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594. est-il possible d`interroger une adresse de monnaie numérique en utilisant l`outil de recherche de liste de sanctions de OFAC? Sensibiliser les clients aux obligations des États-Unis en matière de conformité aux sanctions et à ce que les clients acceptent par écrit de ne pas utiliser leurs comptes auprès de l`entreprise d`une manière qui pourrait entraîner une violation des sanctions de l`OFAC. Les sanctions peuvent être impliquées lorsque les États-Unis sont la juridiction de délivrance ou de garde d`un titre sous-jacent ou lorsqu`une personne américaine agit en tant que dépositaire ou autre prestataire de services. 31 les parties du CFR § § 501,603 et 501,604 exigent que les rapports de blocage et de rejet soient soumis à l`OFAC dans les 10 jours ouvrables suivant la date de l`action. Des formulaires de déclaration facultatifs sont disponibles à ce lien et des informations complètes peuvent être envoyées par courriel à la Division de la conformité et de l`évaluation des sanctions de l`OFAC à ofacreport@treasury.gov. Les rapports de blocage et de rejet doivent contenir une copie des instructions de transfert originales. [07-28-2017] dans certains cas, une transaction sous-jacente peut être interdite, mais il n`y a pas d`intérêt blocable dans la transaction. Dans ces cas, la transaction est simplement rejetée, ou non traitée. Par exemple, une banque américaine devrait rejeter un virement bancaire entre deux sociétés de pays tiers (non-SDNs) impliquant une exportation vers une société au Soudan qui n`est pas assujettie à des sanctions. Comme il n`y a aucun intérêt pour le gouvernement soudanais ou un SDN, il n`y a pas d`intérêt blocable dans les fonds. La banque américaine ne peut pas traiter la transaction parce que cela constituerait une opération à l`appui d`une activité commerciale au Soudan, qui est interdite par le règlement sur les sanctions soudanaises.

De même, une banque américaine ne pourrait pas être impliquée dans le financement d`une transaction interdite. Une banque américaine ne peut pas autant conseiller une lettre de crédit si la transaction sous-jacente viole les règlements de l`OFAC. Si vous ou votre établissement avez besoin d`informations générales sur le programme global AML and sanctions Compliance de State Street, veuillez vous référer à ce qui suit: State Street a complété le questionnaire Wolfsberg qui donne un aperçu de notre anti-argent politiques et pratiques de blanchiment. De nombreuses institutions financières complètent le questionnaire Wolfsberg afin de fournir aux clients et aux actionnaires un aperçu du programme de lutte contre le blanchiment d`argent d`une institution financière. Le groupe Wolfsberg est une association de plus d`une douzaine de banques mondiales qui travaillent à l`élaboration de cadres et d`orientations pour la gestion des risques de criminalité financière. La lettre du programme global AML and sanctions Compliance (la «lettre d`attestation») met en lumière les efforts de lutte contre le blanchiment d`argent et les sanctions de State Street Corporation et est signée par l`agent principal de lutte contre le blanchiment d`argent. Cette lettre d`attestation donne un aperçu du programme global AML et de conformité aux sanctions de State Street et comment State Street met tout en œuvre pour se conformer aux lois et réglementations en vigueur. Le questionnaire donne un aperçu des politiques et des pratiques d`une institution financière en matière de lutte contre le blanchiment d`argent. Les réponses sont généralement préparées par une banque plus petite au profit de grandes banques correspondantes.

Dans le système bancaire correspondant, les petites banques conservent généralement des soldes avec des banques plus importantes et, en contrepartie, reçoivent divers services des grandes banques, y compris le traitement des transactions en dollars américains. Wolfsberg a publié ses premiers principes de correspondants bancaires en 2002, suivi de son premier questionnaire de lutte contre le blanchiment d`argent (AML) en 2004, qui comprenait 27 questions. L`objectif principal de la DDQ 2004 était de «servir d`aide aux FIs effectuant une diligence raisonnable sur les relations bancaires correspondantes». Non, il n`est actuellement pas possible d`interroger les adresses de devises numériques en utilisant l`outil de recherche de liste de sanctions d`OFAC. Alternativement, la liste SDN d`OFAC et d`autres listes de sanctions OFAC sont disponibles dans un certain nombre de formats de fichiers et de téléchargements, qui peuvent être utilisés pour identifier et afficher les adresses de devises numériques répertoriées.

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